Anexa nr. 2
la normele metodologice SUSPICIUNE DE NEREGULĂ/SUSPICIUNE DE FRAUDĂ*1)
Nr./data înregistrării
(de la Autoritatea cu competențe în gestionarea fondurilor europene/organisme intermediare*2) către structura de control, autoritatea de certificare, conform prevederilor reglementărilor comunitare și ale acordurilor privind managementul financiar și controlul programelor operaționale)
*1) În funcție de tipul neregulii (pct. 3), notificarea va fi asupra unei suspiciuni de neregulă sau de fraudă.
*2) Acest format se poate utiliza de autoritățile cu competențe în gestionarea fondurilor europene/organismele intermediare și în relația cu beneficiarii, pentru situația în care aceștia - în aplicarea prevederilor art. 29 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea și sancționarea neregulilor apărute în obținerea și utilizarea fondurilor europene și/sau a fondurilor publice naționale aferente acestora - notifică din proprie inițiativă o posibilă neregulă în gestiunea propriilor proiecte.
Elementele notificării:
Identificarea programului/a fondului/axă prioritară, după caz/domeniu major de intervenție, după caz/proiect: nr., denumire/cod SMIS, MIS, altele, după caz/organism intermediar, după caz/beneficiar: denumire, adresă, reprezentant legal, după caz/nr. și data contractului/acordului/deciziei/ordinului de finanțare.
| Informații | Descriere | |
|---|---|---|
| 1. | Sursa/data primei informații care a condus la concluzia că există o suspiciune de neregulă | Autoritatea de management/organismul intermediar/beneficiarul final/ Autoritatea de Certificare și Plată/ Autoritatea de Audit/Comisia Europeană/ Curtea de Conturi Europeană/ Departamentul pentru lupta antifraudă (DLAF)/Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF)/persoană fizică (identitate cunoscută sau necunoscută)/ nr. documentului și data |
| 2. | Modul de descoperire a unei posibile nereguli | Verificări la fața locului Misiuni de audit Misiuni de control Sistem whistle blowing*3) |
| 3. | Tipul neregulii suspectate | Neregulă neintenționată/intenționată (suspiciune de fraudă) Individuală/Cu caracter sistemic (Se completează în conformitate cu documentul care a stat la baza constatării/identificării neregulii.) |
| 4. | Descrierea neregulii suspectate (inclusiv modul producerii) | Plată în exces/necuvenită Plata unei cheltuieli neeligibile Încălcare normative legale în materie de achiziții Încălcare proceduri de lucru(referință + scurtă prezentare) Din neglijență/din cauza definirii neclare sau insufici- ente a normativelor legale/procedurilor de lucru (Se descrie neregula potrivit documen- tului care a stat la baza identificării unei posibile nereguli.) |
| 5. | Natura cheltuielii | De exemplu: Cheltuieli personal, cheltuieli materiale, cheltuieli lucrări (Se completează în cazul identificării unei cheltuieli neeligibile.) |
| 6. | Suma suspectată a fi plătită necuvenit | (Se completează în conformitate cu documentul care a stat la baza identi- ficării posibilei nereguli, dacă este specificată./În caz contrar se mențio- nează că valoarea nu a fost cuantifi- cată în document.) |
*3) În cazul suspiciunilor primite prin sistemul whistle blowing se vor înscrie numai elementele cunoscute.
Se anexează documentul care constituie sursa primei informații care a condus la concluzia că există o suspiciune de neregulă (se indică nr./data/emitent).
Conducătorul autorității cu competențe în gestionare
a fondurilor europene,
.............................................
(numele/semnătura/data/ștampila)