Fonduri europene și nereguli
Decizia Comisiei din 14.05.2019
Liniile directoare privind corecțiile financiare pentru nerespectarea normelor de achiziții
- Stare
- În vigoare Act al Comisiei Europene, C(2019) 3452 final din 14.05.2019; se aplică procedurilor de corecție financiară inițiate după adoptare.
- În corpus
- integral
Decizia
RO
RO
COMISIA
EUROPEANĂ
Bruxelles, 14.5.2019
С(2019) 3452 final
DECIZIA COMISIEI din 14.5.2019 de stabilire a orientărilor pentru determinarea corecțiilor financiare care trebuie aplicate asupra cheltuielilor finanțate de Uniune în cazul nerespectării normelor în materie de achiziții publice
1
DECIZIA COMISIEI
din 14.5.2019
de stabilire a orientărilor pentru determinarea corecțiilor financiare care trebuie aplicate asupra
cheltuielilor finanțate de Uniune în cazul nerespectării normelor în materie de achiziții publice
COMISIA EUROPEANĂ,
având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
întrucât:
(1)
Orientările pentru determinarea corecțiilor financiare, astfel cum sunt prevăzute în prezenta
decizie, ar trebui să ofere îndrumări serviciilor relevante ale Comisiei cu privire la principiile,
criteriile și baremele care ar trebui aplicate în ceea ce privește corecțiile financiare efectuate de
către Comisie asupra cheltuielilor care sunt finanțate de Uniune în cadrul gestiunii partajate,
pentru nerespectarea normelor aplicabile în materie de achiziții publice, în special Directivele
2014/23/UE1, 2014/24/UE2 și 2014/25/UE3 ale Parlamentului European și ale Consiliului, astfel
cum se prevede în prezentele orientări.
(2)
În conformitate cu articolul 144 din Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 și cu articolul 101
alineatul (8) din Regulamentul (UE, Euratom) 2018/1046 al Parlamentului European și al
Consiliului4, Comisia trebuie să aplice corecții financiare statelor membre pentru a exclude din
finanțarea din bugetul Uniunii cheltuielile care sunt efectuate cu încălcarea legislației aplicabile,
ținând seama de utilizarea proporțională a resurselor administrative. Corecțiile financiare
trebuie să aibă la bază identificarea sumelor cheltuite în mod incorect și implicațiile financiare
asupra bugetului. În cazul în care aceste sume nu pot fi determinate cu exactitate, Comisia poate
aplica corecții extrapolate sau forfetare, în conformitate cu normele sectoriale specifice. În cele
din urmă, atunci când decide cuantumul unei corecții financiare, Comisia trebuie să ia în
considerare natura și gravitatea încălcării legislației aplicabile și implicațiile financiare pentru
buget, inclusiv în cazul deficiențelor identificate la nivelul sistemelor de gestiune și control.
(3)
Prezentele orientări se aplică tuturor fondurilor cu gestiune partajată.
(4)
Prezentele orientări reflectă experiența dobândită de pe urma aplicării orientărilor precedente
privind corecțiile financiare aplicate pentru nerespectarea normelor în materie de achiziții
1 Directiva 2014/23/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 februarie 2014 privind atribuirea contractelor de concesiune (JO L 94, 28.3.2014, p. 1). 2 Directiva 2014/24/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 februarie 2014 privind achizițiile publice și de abrogare a Directivei 2004/18/CE (JO L 94, 28.3.2014, p. 65). 3 Directiva 2014/25/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 februarie 2014 privind achizițiile efectuate de entitățile care își desfășoară activitatea în sectoarele apei, energiei, transporturilor și serviciilor poștale și de abrogare a Directivei 2004/17/CΕ (JO L 94, 28.3.2014, p. 243).
4 Regulamentul (UE, Euratom) 2018/1046 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 iulie 2018 privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii, de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1296/2013, (UE) nr. 1301/2013, (UE) nr. 1303/2013, (UE) nr. 1304/2013, (UE) nr. 1309/2013, (UE) nr. 1316/2013, (UE) nr. 223/2014, (UE) nr. 283/2014 și a Deciziei nr. 541/2014/UE și de abrogare a Regulamentului (UE, Euratom) nr. 966/2012 (JO L 193, 30.7.2018, p. 1).
2
publice, adoptate prin Decizia Comisiei din 19 decembrie 20135 și stabilesc în mod clar nivelul
corecțiilor ce urmează a fi aplicate în conformitate cu principiul proporționalității și cu
Directivele 2014/23/UE, 2014/24/UE și 2014/25/UE. Dacă este cazul, prezentele orientări ar
trebui să se aplice și contractelor atribuite în conformitate cu Directiva 2009/81/CE6.
(5)
Prezentele orientări ar trebui să se aplice procedurilor de corecție financiară inițiate după data
adoptării prezentei decizii.
(6)
Comisia ar trebui să utilizeze prezentele orientări pentru a asigura egalitatea de tratament între
statele membre, transparența și proporționalitatea în aplicarea corecțiilor financiare aplicate
cheltuielilor finanțate din bugetul Uniunii,
DECIDE:
Articolul 1
Prezenta decizie stabilește orientări, prezentate în Anexă, pentru determinarea corecțiilor financiare
care trebuie aplicate asupra cheltuielilor finanțate din bugetul Uniunii în cadrul gestiunii partajate, în
cazul nerespectării normelor aplicabile în materie de achiziții publice,.
Articolul 2
Comisia aplică prezentele orientări procedurilor de corecție financiară inițiate după data adoptării
prezentei decizii.
Adoptată la Bruxelles, 14.5.2019
Pentru Comisie
Corina CREȚU
Membru al Comisiei
5 COM(2013) 9527 final. 6 Directiva 2009/81/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 privind coordonarea procedurilor privind atribuirea anumitor contracte de lucrări, de furnizare de bunuri și de prestare de servicii de către autoritățile sau entitățile contractante în domeniile apărării și securității (JO L 216, 20.8.2009, p. 76).
Anexă — orientările și ratele de corecție
RO
RO
COMISIA
EUROPEANĂ
Bruxelles, 14.5.2019
С(2019) 3452 final
ANEXĂ
la
DECIZIA COMISIEI din 14.5.2019 de stabilire a orientărilor pentru determinarea corecțiilor financiare care trebuie aplicate asupra cheltuielilor finanțate de Uniune în cazul nerespectării normelor în materie de achiziții publice
1
Cuprins 1. INTRODUCERE ......................................................................................................... 2 1.1. Scopul orientărilor ............................................................................................. 2 1.2. Domeniul de aplicare ......................................................................................... 3 1.2.1. Contracte care intră sub incidența directivelor .................................................. 3 1.2.2. Contracte care nu intră sub incidența directivelor ............................................. 4 1.2.3. Existența unui interes transfrontalier ................................................................. 4 1.3. Cheltuieli pentru care se aplică corecțiile financiare ......................................... 4 1.4. Criterii care trebuie avute în vedere la stabilirea unei rate proporționale de corecție .............................................................................................................. 5 1.5. Frauda ................................................................................................................ 6 2. TIPURI DE NEREGULI ȘI RATELE CORESPUNZĂTOARE DE CORECȚIE FINANCIARĂ ............................................................................................................ 7 2.1. Anunț de participare și caiete de sarcini ............................................................ 7 2.2. Selectarea ofertanților și evaluarea ofertelor ................................................... 16 2.3. Executarea contractului ................................................................................... 20
2
- INTRODUCERE
1.1. Scopul orientărilor
Scopul general al prezentelor orientări este dublu: creșterea nivelului de securitate juridică pentru statele membre. În acest scop, este important să se clarifice circumstanțele în care încălcările dreptului Uniunii aplicabil în materie de achiziții publice sau ale dreptului național privind aplicarea sa pot determina Comisia să aplice corecții financiare;
garantarea proporționalității. În acest scop, este important ca, atunci când decide asupra unei corecții financiare, Comisia să ia în considerare natura și gravitatea neregulii1 și de consecințele financiare asupra bugetul Uniunii.
Comisia va aplica corecții financiare pentru a exclude de la finanțarea din bugetul Uniunii cheltuielile care sunt efectuate cu încălcarea legislației aplicabile [a se vedea articolul 144 din Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 și articolul 101 alineatul (8) din Regulamentul financiar]. Neregula poate fi cuantificabilă în mod precis sau nu. Impactul financiar al unei nereguli este cuantificat în mod precis atunci când, pe baza unei examinări a cazurilor individuale, este posibil să se calculeze valoarea exactă a cheltuielilor solicitate la rambursare Comisiei în mod eronat; în aceste cazuri, corecția financiară trebuie calculată în mod precis. Cu toate acestea, se consideră că, în cazul neregulilor constatate în ceea ce privește achizițiile publice, din cauza naturii neregulii, nu este posibilă cuantificarea precisă a impactului financiar. Prin urmare, în astfel de cazuri, se aplică o corecție forfetară cheltuielilor afectate, în funcție de natura și gravitatea neregulilor, în conformitate cu criteriile stabilite la punctul 1.4. Neregulile din domeniul achizițiilor publice sunt analizate în conformitate cu obiectivul de protejare a intereselor financiare ale Uniunii și de respectare a dreptului Uniunii (în special principiile transparenței, nediscriminării, egalității de tratament, proporționalității și securității
juridice). În plus, corecțiile financiare pot fi aplicate numai dacă neregula constatată are sau ar putea avea un impact financiar asupra bugetului Uniunii. Prin urmare, tipurile de nereguli indicate în prezentele orientări (sau similare acestor nereguli) și pentru care se prevede o corecție forfetară în secțiunea 2 sunt cele considerate a avea un impact financiar2. Aplicarea unei corecții financiare nu se justifică în cazurile în care o încălcare a normelor în materie de achiziții publice are un caracter formal, fără niciun impact financiar real sau potențial3. Orientările au și scopul de a promova coerența în ceea ce privește abordarea erorilor în domeniul achizițiilor publice, la nivelul serviciilor competente ale Comisiei, al Curții de Conturi Europeană4 și al statelor membre. Statele membre sunt responsabile, în prima instanță, de investigarea neregulilor și de aplicarea corecțiilor financiare necesare. În acest context, se recomandă
1 În sensul orientărilor, „neregulă” înseamnă o încălcare a legislației aplicabile în materie de achiziții publice, care are sau ar avea ca efect prejudicierea bugetului Uniunii. 2 Tipurile de nereguli descrise în secțiunea 2 sunt cele mai frecvent întâlnite tipuri de nereguli. Această listă nu este exhaustivă. Celelalte nereguli ar trebui abordate, acolo unde este posibil, prin analogie cu tipurile de nereguli identificate în prezentele orientări. 3 Exemplu: În cazul în care anunțul de atribuire a contractului a fost publicat după termenul limită sau nu a fost publicat deloc. 4 A se vedea recomandarea Parlamentului European privind descărcarea de gestiune 2010: „Parlamentul solicită (…) Comisiei și Curții de Conturi să armonizeze de urgență modul în care sunt tratate erorile din achizițiile publice în două domenii de politică, Agricultură și resurse naturale și Coeziune, transport și energie (…)”.
3
autorităților competente din statele membre să aplice criteriile și ratele de corecție financiară
stabilite în prezentele orientări atunci când corectează neregulile detectate de propriile servicii.
Operațiunile ar trebui selectate pentru finanțare în conformitate cu normele UE și naționale
aplicabile, inclusiv cele în materie de achiziții publice. În acest context, sunt posibile două
scenarii:
(a) în cazul în care procedura de atribuire utilizată pentru un contract public încalcă normele în
materie de achiziții publice (ceea ce ar putea conduce la aplicarea unei corecții financiare atunci
când cheltuielile generate de acest contact sunt declarate Comisiei) și acest contract nu a fost încă
semnat, autoritatea relevantă, ținând cont de costurile suplimentare și constrângerile legate de
timp, poate recomanda beneficiarului să inițieze o nouă procedură de atribuire a contractului în
deplină conformitate cu normele menționate. În cazul în care nu se lansează o nouă procedură de
atribuire a contractului, neregula ar trebui corectată în conformitate cu prezentele orientări5;
(b) în cazul în care neregula este constatată după semnarea contractului și operațiunea a fost
aprobată pentru finanțare (în orice stadiu al ciclului operațiunii), neregula ar trebui corectată în
conformitate cu prezentele orientări.
1.2.
Domeniul de aplicare
În conformitate cu articolul 1 din decizie, prezentele orientări stabilesc valoarea corecției care
trebuie aplicată în cazul neregulilor ce constituie încălcări ale normelor în materie de achiziții
publice, aplicabile contractelor6 care generează cheltuieli finanțate din bugetul Uniunii în cadrul
gestiunii partajate7.
1.2.1. Contracte care intră sub incidența directivelor
Prezentele orientări vizează neregulile constatate în ceea ce privește contractele publice și
autoritățile contractante, astfel cum sunt definite în directive8. În cazul în care se aplică
articolul 13 din Directiva 2014/24/UE, prezentele orientări se aplică și contractelor care sunt
subvenționate de autoritățile contractante, chiar și în cazurile în care contractele respective nu au
fost atribuite de autorități contractante.
5
Și anume, ar trebui să se aplice o corecție forfetară ex ante oricărei cheltuieli aferente contractului în cauză, care
urmează să fie declarată Comisiei.
6
În sensul orientărilor, termenul „contract” este utilizat în sens larg, adică se referă la orice procedură de achiziții
publice.
7
Prezentele orientări nu se aplică neregulilor care afectează cheltuielile stabilite în baza normelor privind utilizarea
opțiunilor simplificate în materie de costuri.
8
Directivele sunt următoarele:
- Directiva 2014/23/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 februarie 2014 privind atribuirea contractelor de concesiune (JO L 94, 28.3.2014, p. 1), astfel cum a fost modificată;
- Directiva 2014/24/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 februarie 2014 privind achizițiile publice (și de abrogare a Directivei 2004/18/CE), (JO L 94, 28.3.2014, p. 65), astfel cum a fost modificată;
- Directiva 2014/25/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 februarie 2014 privind achizițiile efectuate de entitățile care își desfășoară activitatea în sectoarele apei, energiei, transporturilor și serviciilor poștale (și de abrogare a Directivei 2004/17/CΕ); (JO L 94, 28.3.2014, p. 243), astfel cum a fost modificată;
- Directiva 2009/81/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 privind coordonarea procedurilor privind atribuirea anumitor contracte de lucrări, de furnizare de bunuri și de prestare de servicii de către autoritățile sau entitățile contractante în domeniile apărării și securității (JO L 216, 20.8.2009, p. 76).
4
1.2.2. Contracte care nu intră sub incidența directivelor
În cazul în care directivele nu se aplică9, însă procedura de achiziții intră în domeniul de aplicare
al Tratatului și al dreptului național în materie de achiziții publice, prezentele orientări se aplică cu
condiția ca cel puțin una dintre următoarele condiții să fie îndeplinită:
(i) există unui interes transfrontalier în sensul punctului 1.2.3, iar atribuirea unor astfel de
contracte nu respectă principiile transparenței și nediscriminării, consacrate în Tratat;
(ii) există o încălcare clară a dreptului național în materie de achiziții publice în cazul contractelor
în cauză.
În plus, prezentele orientări se aplică și în cazul în care normele naționale (inclusiv condițiile
contractuale sau ale acordului de grant) obligă în mod explicit beneficiarii de fonduri UE să
respecte normele naționale în materie de achiziții publice sau norme similare10, chiar dacă acești
beneficiari nu sunt ei înșiși autorități contractante, astfel cum se prevede în directive. În acest caz,
neregula constituie o încălcare a normelor naționale (de exemplu, condițiile din acordul de grant
se referă la principiile prevăzute în Tratat sau la normele naționale în materie de achiziții publice).
În toate aceste cazuri, nivelul necesar al corecțiilor financiare ar trebui determinat prin analogie cu
tipurile de nereguli identificate în secțiunea 2.
1.2.3. Existența unui interes transfrontalier
În scopul evaluării existenței unui interes transfrontalier cert în contractele care nu intră sub
incidența directivelor, în conformitate cu jurisprudența Curții de Justiție a Uniunii Europene11,
sarcina demonstrării acestuia îi revine Comisiei.
În acest context, este necesar să se determine mai întâi dacă există elemente de fapt care,
coroborate, ar justifica interesul transfrontalier, inclusiv următoarele: (i) obiectul contractului, (ii)
valoarea estimată, (iii) cerințele tehnice ale contractului, (iv) zona geografică a locului de
execuție, (v) dovada ofertelor prezentate de alte state membre sau a interesului exprimat de
operatorii economici dintr-un alt stat membru.
1.3.
Cheltuieli pentru care se aplică corecțiile financiare
În cazul în care Comisia descoperă nereguli legate de nerespectarea normelor privind achizițiile
publice, aceasta determină valoarea corecției financiare aplicabile în conformitate cu prezentele
orientări. Valoarea corecției financiare se calculează asupra valorii cheltuielilor declarate
Comisiei și aferente contractului (sau unei părți din acesta12), afectate de neregulă, utilizând
9 Inclusiv contractele de prestări servicii pentru servicii sociale și alte servicii specifice care nu sunt enumerate în anexa XIV la Directiva 2014/24/UE. 10 De exemplu, normele naționale sau ale programelor în materie de eligibilitate, care stabilesc obligația ca beneficiarii ce nu sunt autorități contractante să urmeze anumite proceduri simplificate în materie de achiziții publice atunci când încheie contracte cu furnizorii lor. 11 A se vedea hotărârea pronunțată în cauza C-507/03, Comisia/Irlanda, Rec., 2007, p. I-9777, punctele 32 și 34. A se vedea, de asemenea, cauza C-412/04, Comisia/Italia, Rec., 2008, p. I-619; cauzele conexate C-147/06 și C- 148/06, SECAP SpA și Santorso Soc./Comune di Torino, Rec., 2008, p. I-3565. 12 Corecția financiară este limitată la o parte a contractului, dacă partea respectivă poate fi identificată în mod clar, și anume dacă contractul este împărțit în loturi sau în cazurile în care contractul este guvernat de un acord-cadru, astfel cum se prevede la articolul 33 din Directiva 2014/24/UE. Această situație s-ar aplica, de exemplu, în cazul în care specificațiile tehnice sunt restrictive în ceea ce privește unul dintre loturile dintr-un anumit contract, după cum se ilustrează mai jos: autoritatea contractantă a solicitat o anumită marcă de calculatoare (fără a adăuga
5
corecția forfetară adecvată în conformitate cu secțiunea 2, luând în considerare criteriile
menționate în secțiunea 1.4.
Aceeași rată de corecție ar trebui să se aplice tuturor cheltuielilor viitoare legate de același
contract (sau de o parte a acestuia) afectat de neregulă, înainte ca aceste cheltuieli să fie declarate
Comisiei.
Exemplu practic:
În cazul în care valoarea totală a cheltuielilor declarate Comisiei pentru un contract de lucrări
(încheiat după aplicarea criteriilor ilegale de selecție) este de 10 000 000 EUR și rata de corecție
financiară aplicabilă este de 25%, suma care trebuie dedusă din declarația de cheltuieli prezentată
Comisiei este de 2 500 000 EUR. În consecință, finanțarea UE este redusă în funcție de rata de
cofinanțare corespunzătoare pentru axa prioritară în cadrul căreia au fost declarate cheltuielile. În
cazul în care autoritățile naționale intenționează ulterior să declare cheltuieli suplimentare,
aferente aceluiași contract afectat de aceeași neregulă, cheltuielilor respective ar trebui să li se
aplice aceeași rată de corecție de 25% înainte de declararea acestora Comisiei13. În cele din urmă,
valoarea integrală a plăților aferente contractului este corectată pe baza aceleiași rate de corecție.
1.4.
Criterii care trebuie avute în vedere la stabilirea unei rate proporționale de
corecție
Astfel cum se menționează la punctul 1.1, în cazul în care, din cauza naturii neregulii, nu este
posibilă cuantificarea precisă a impactului financiar, dar neregula poate, ca atare, să aibă un
impact bugetar, Comisia poate calcula valoarea corecției aplicabile luând în considerare trei
criterii, și anume natura și gravitatea14 neregulilor și pierderea financiară rezultată asupra
fondurilor. Această abordare presupune că aplicarea de corecții financiare pe baza unui barem de
rate forfetare enumerate în secțiunea 2 din prezentele orientări (5%, 10%, 25% și 100%) respectă
principiul proporționalității. Această situație nu aduce atingere faptului că calcularea valorii finale
a corecției care trebuie aplicată ar trebui să țină seama de toate caracteristicile neregulii constatate
în raport cu elementele luate în calcul la stabilirea unei ratei forfetare specifice15.
În cazul în care se constată mai multe nereguli în cadrul aceleiași proceduri de achiziții, ratele de
corecție nu se cumulează. Cea mai gravă neregulă este luată ca indicație pentru stabilirea ratei de
corecție aplicabile contractului în cauză, în conformitate cu secțiunea 2.
În unele cazuri, neregulile individuale în ceea ce privește achizițiile publice pot avea un caracter
sistemic, fiind rezultatul unei deficiențe a sistemului de gestiune și control. În astfel de cazuri,
după corectarea neregulilor individuale constatate în cazul achizițiilor publice, statul membru ar
trebui să adopte măsurile corective corespunzătoare aplicabile altor proceduri de achiziții publice
afectate de același tip de neregulă. În cazul în care nu se procedează astfel (și anume, în cazul în
care nu s-au aplicat corecții tuturor cheltuielilor afectate de deficiență), Comisia va aplica
măsurile corective corespunzătoare, inclusiv corecțiile financiare nete, în conformitate cu normele
mențiunea obligatorie „sau echivalentă”) într-un lot al unui contract mai amplu de lucrări de construire a unui spital. În acest caz, corecția financiară vizează numai cheltuielile aferente calculatoarelor achiziționate în cadrul contractului respectiv nu și cheltuielile aferente întregului contract. 13 Autoritățile naționale trebuie să păstreze pista de audit completă a corecțiilor financiare aplicate contractului, inclusiv evidența corespunzătoare în sistemul contabil. 14 Gravitatea neregulii se evaluează analizând, în special, următorii factori: nivelul concurenței, al transparenței și al egalității de tratament. 15 A se vedea în special articolul 144 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 și jurisprudența constantă a Curții de Justiție a Uniunii Europene, cauza C-406/14 (punctele 47-49) și cauza C-408/16 (punctele 65 și 66).
6
sectoriale aplicabile fiecărui fond. Corecțiile financiare se aplică procedurilor de achiziții afectate
care nu au făcut încă obiectul unor corecții individuale.
1.5.
Frauda
O corecție financiară de 100% se aplică cheltuielilor afectate de nereguli ce provin dintr-o
încălcare a normelor în materie de achiziții publice cu impact asupra bugetului UE și care au
legătură cu o fraudă, ce afectează interesele financiare ale Uniunii, sau orice altă infracțiune
prevăzută la articolele 3-5 din Directiva (UE) 2017/137116, constatate de o instanță judiciară
competentă sau identificate de o autoritate a UE sau națională competentă, pe baza dovezilor care
demonstrează existența unor nereguli frauduloase.
Frauda poate fi identificată de organisme ale UE sau organisme administrative naționale și de
urmărire penală, specializate în combaterea corupției/fraudei.
Auditorii Comisiei și autoritățile naționale de audit17 (cu excepția cazului în care au
responsabilități specifice prevăzute în dreptul național) nu dispun de competențe specifice pentru
anchetarea cazurilor de fraudă. Prin urmare, rapoartele lor, chiar dacă identifică un risc sau indică
o probabilitate de săvârșire a unor fapte frauduloase, nu determină, în sine, existența unei fraude.
Aceasta nu aduce atingere obligației lor, prevăzută la articolul 15 alineatul (3) din Directiva
(UE) 2017/1371, de a comunica „OLAF și altor autorități competente orice fapt de care iau
cunoștință în desfășurarea atribuțiilor lor, care ar putea fi calificat drept infracțiune” și nu aduce
atingere nici obligației care le revine statelor membre, de a se asigura „că organismele naționale
de audit procedează la fel”.
16 Astfel cum se prevede la articolul 3 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2017/1371 a Parlamentului European și a Consiliului din 5 iulie 2017 privind combaterea fraudelor îndreptate împotriva intereselor financiare ale Uniunii prin mijloace de drept penal. 17 Sau organisme de certificare din cadrul Fondului european agricol pentru dezvoltare rurală.
7 2. TIPURI DE NEREGULI ȘI RATELE CORESPUNZĂTOARE DE CORECȚIE FINANCIARĂ 2.1. Anunț de participare și caiete de sarcini
18
Jurisprudența menționată se referă la dispozițiile Directivelor 2004/17/CE și 2004/18/CE. Cu toate acestea, interpretarea furnizată poate fi relevantă și în ceea ce privește
dispozițiile Directivelor din 2014.
19
Mijloacele adecvate de publicitate înseamnă că anunțul de participare a fost publicat astfel încât o întreprindere situată într-un alt stat membru a avut acces la informații adecvate
privind achizițiile publice înainte de atribuirea contractului, astfel încât să aibă posibilitatea să depună o ofertă sau să își exprime interesul de a participa la obținerea contractului
în cauză. În practică, acest lucru se întâmplă atunci când (i) anunțul de participare a fost publicat la nivel național (în conformitate cu legislația sau normele naționale în acest
sens) și/sau (ii) au fost respectate standardele de bază pentru publicitatea contractelor (pentru mai multe informații cu privire la aceste standarde, a se vedea secțiunea 2.1 din
Comunicarea interpretativă nr. 2006/C 179/02 a Comisiei).
Nr.
Tipul de neregulă
Legislația aplicabilă18
Descrierea neregulii
Rata de corecție
1.
Nepublicarea
anunțului
de
participare
Sau
atribuirea
directă
nejustificată
(și
anume,
procedură
de
negociere
ilegală
fără
publicarea
prealabilă a unui anunț de
participare)
Articolul
31
din
Directiva
2014/23/UE
Articolele 26, 32 și 49 din Directiva
2014/24/UE
Articolele 44, 67-69 din Directiva
2014/25/UE
Anunțul de participare nu a fost publicat în conformitate
cu normele relevante [de exemplu, publicarea în
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene („JOUE”), în
cazul în care directivele prevăd acest lucru].
Aceasta se aplică și în cazul atribuirilor directe sau al
procedurilor de negociere fără publicarea prealabilă a
unui anunț de participare, dacă nu sunt îndeplinite
criteriile de utilizare a acestora.
100%
Similar celor prezentate anterior, cu excepția faptului că
publicitatea s-a realizat prin alte mijloace adecvate19.
25%
2.
Divizarea
artificială
a
contractelor
de
lucrări/servicii/ furnizare
Articolul
8
alineatul
(4)
din
Directiva 2014/23/UE
Articolul
5
alineatul
(3)
din
Directiva 2014/24/UE
Articolul
16
alineatul
(3)
din
Un proiect de lucrări sau o propunere de achiziționare a
unei anumite cantități de bunuri și/sau servicii se
împarte în mod artificial în mai multe contracte. Prin
urmare,
fiecare
contract
pentru o parte dintre
lucrări/bunuri/servicii se situează sub pragul prevăzut în
directive, împiedicând astfel publicarea în JO pentru
întregul set de lucrări, servicii sau bunuri care fac
100%
(această
corecție se aplică în
cazul
în
care
anunțul
de
participare privind
lucrările/bunurile/
serviciile care fac
obiectul
licitației
8
20 Aceeași abordare se aplică, mutatis mutandis, contractelor care intră exclusiv sub incidența normelor naționale privind achizițiile publice și în cazul cărora divizarea artificială a lucrărilor/bunurilor/serviciilor a împiedicat publicarea în conformitate cu normele menționate. 21 Aceste termene-limită sunt aplicabile procedurilor deschise, procedurilor restrânse și procedurii competitive cu negociere.
Se atrage, de asemenea, atenția asupra articolului 47 alineatul (1) din Directiva 2014/24/UE: „Pentru stabilirea termenelor de primire a ofertelor și a cererilor de participare, autoritățile contractante țin seama de complexitatea contractului și de timpul necesar pentru pregătirea ofertelor, fără a aduce atingere termenelor minime prevăzute la articolele 27-31”. 22 De exemplu, luând în considerare termenul-limită minim pentru primirea ofertelor, de 35 de zile (în temeiul articolului 27 din Directiva 2014/24/UE), sunt posibile două scenarii: (1) termenul-limită aplicat de autoritatea contractantă a fost de 10 zile, ceea ce înseamnă o reducere a termenului-limită de 71,4% [= (35-10)/35)], ceea ce justifică o corecție financiară de 25%; (2) termenul-limită aplicat de autoritatea contractantă a fost de 10 zile, dar termenul minim ar putea fi de 15 zile (întrucât anunțul de informare a fost publicat în prealabil), ceea ce înseamnă o reducere a termenului-limită de 33% [= (15-10) / 15)], justificând astfel o corecție financiară de 10 %. Directiva 2014/25/UE Cauza C-574/10, Comisia/Germania, cauza T-358/08, Spania/Comisia și cauza T-384/10, Spania/Comisia obiectul licitației20. nu a fost publicat în JO, deși directivele prevăd această obligație) Similar celor prezentate anterior, cu excepția faptului că publicitatea s-a realizat prin alte mijloace adecvate, în condiții identice cu cele prezentate la punctul 1 de mai sus. 25% 3. Lipsa unei justificări pentru neîmpărțirea unui contract în loturi
Articolul
46
alineatul
(1)
din
Directiva 2014/24/UE
Autoritatea contractantă nu precizează principalele
motive ale deciziei sale de a nu împărți în loturi.
5%
4.
Nerespectarea
termenelor-
limită
pentru
primirea
ofertelor sau a termenelor-
limită
pentru
primirea
cererilor de participare21.
Articolele
27-30,
articolul
47
alineatele (1) și (3) și articolul 53
alineatul
(1)
din
Directiva
2014/24/UE
Articolele
45-48,
articolul
66
Reducerea termenelor-limită prevăzute în directive este
mai mare sau egală cu 85% sau termenul-limită este
egal cu/mai mic de 5 zile.
100%
Reducerea termenelor-limită prevăzute în directive este
mai mare sau egală cu 50% (dar sub 85%)22.
25%
9
23
Conform articolului 47 alineatul (3) litera (b) din Directiva 2014/24/UE.
sau
Neprelungirea
termenelor-
limită
pentru
primirea
ofertelor
în
cazul
unor
modificări
semnificative
aduse documentelor achiziției
alineatul (3) și articolul 73 alineatul
(1) din Directiva 2014/25/UE
Reducerea termenelor-limită prevăzute în directive este
mai mare sau egală cu 30% (dar sub 50%).
sau
Termenele-limită nu au fost prelungite în cazul unor
modificări
semnificative
aduse
documentelor
achiziției23.
10%
Reducerea termenelor-limită prevăzute în directive este
mai mică de 30%.
5%
5.
Potențialii ofertanți/candidați
nu dispun de suficient timp
pentru a obține documentația
de licitație
sau
Restricții în ceea ce privește
obținerea documentației de
licitație
Articolele 29 și 34 din Directiva
2014/23/UE
Articolele 22 și 53 din Directiva
2014/24/UE
Articolele 40 și 73 din Directiva
2014/25/UE
Perioada în care operatorii economici (adică potențialii
ofertanți/candidați) pot să obțină documentația de
licitație este prea scurtă (și anume, mai mică sau egală
cu 50% din termenele-limită de primire a ofertelor
prevăzute în documentele de licitație, în conformitate cu
dispozițiile
relevante),
creând
astfel
obstacole
nejustificate în calea deschiderii procedurii de achiziții
publice către concurență.
10%
Perioada în care operatorii economici (și anume,
potențialii
ofertanți/candidați)
pot
să
obțină
documentația de licitație este redusă, dar reducerea este
mai mică de 80% din termenele-limită pentru primirea
ofertelor, în conformitate cu dispozițiile relevante.
5%
Perioada în care operatorii economici (și anume,
potențialii
ofertanți/candidați)
pot
să
obțină
documentația de licitație este egală cu sau mai mică de 5
zile.
sau
25%
10
24
În cazul în care a fost oferit accesul prin mijloace electronice, dar perioada de acces a fost redusă, atunci se aplică, în mod corespunzător, ratele de 25 %, 10 % sau 5 %.
25
Cu excepția cazurilor în care sunt îndeplinite condițiile prevăzute la al doilea și la al treilea paragraf menționate anterior. În astfel de cazuri, nu se aplică nicio corecție.
26
Sau prelungirea termenelor pentru primirea cererilor de participare; aceste termene sunt aplicabile procedurilor restrânse și procedurilor negociate cu publicarea unui anunț de
participare.
27
A se vedea articolul 47 alineatul (3) litera (a) din Directiva 2014/24/UE. În cazul unei proceduri accelerate, menționate la articolul 27 alineatul (3) și la articolul 28 alineatul (6)
din directiva menționată, această perioadă este de patru zile.
În cazul în care autoritatea contractantă nu a oferit deloc
acces liber, direct, total și gratuit, prin mijloace
electronice, la documentele achiziției24, astfel cum se
prevede la articolul 53 alineatul (1) din Directiva
2014/24/UE, aceasta constituie o neregulă gravă25.
6.
Nepublicarea
prelungirii
termenelor-limită
pentru
primirea ofertelor26
sau
Neprelungirea
termenelor-
limită
pentru
primirea
ofertelor
Articolele 3 și 39 din Directiva
2014/23/UE
Articolele 18 și 47 din Directiva
2014/24/UE
Articolele 36 și 66 din Directiva
2014/25/UE
Termenele inițiale de primire a ofertelor (sau de primire
a cererilor de participare) au fost corecte în conformitate
cu dispozițiile aplicabile, dar au fost prelungite fără o
publicare corespunzătoare, în conformitate cu normele
relevante (adică publicarea în JOUE), dar publicitatea
(pentru anunțarea prelungirii termenelor) s-a realizat
prin alte mijloace (a se vedea condițiile prezentate la
punctul 1 de mai sus).
5%
Similar celor prezentate anterior și nu s-a făcut
publicitate (prin care să se anunțe prelungirea
termenelor-limită) prin alte mijloace (se vedea condițiile
prezentate la punctul 1 de mai sus).
sau
Neprelungirea
termenelor-limită
pentru
primirea
ofertelor în cazul în care, indiferent de motiv, nu sunt
furnizate informații suplimentare cu cel puțin șase zile
înainte de termenul stabilit pentru primirea ofertelor,
deși sunt solicitate în timp util de către operatorul
economic27.
10%
11
28
Cu excepția cazurilor în care neregula se încadrează deja în alte tipuri de nereguli prevăzute în prezentele orientări.
29
Procedurile de achiziție vizate sunt: acorduri-cadru, sisteme de achiziții dinamice, licitații electronice, cataloage electronice, activități de achiziții centralizate și organisme
centrale de achiziție.
30
De exemplu: durata unui acord-cadru este mai lungă de patru ani, fără o justificare corespunzătoare.
31
În cazul în care neconformitatea înseamnă că anunțul de participare nu a fost publicat, rata de corecție se stabilește în conformitate cu punctul 1 de mai sus.
7.
Cazuri
care
nu
justifică
recurgerea
la
procedura
competitivă cu negociere sau
un dialog competitiv
Articolul
26
alineatul
(4)
din
Directiva 2014/24/UE
Autoritatea contractantă atribuie un contract public
printr-o procedură competitivă cu negociere sau printr-
un dialog competitiv în situații care nu sunt prevăzute în
directivă.
25%
Cazurile în care autoritatea contractantă a asigurat o transparență deplină, inclusiv o justificare pentru utilizarea acestor proceduri în documentele de achiziții, nu a limitat numărul de candidați eligibili pentru a depune o ofertă inițială și a fost asigurată egalitatea de tratament pentru toți ofertanții în timpul negocierilor în cadrul licitației.
10%
8.
Nerespectarea
procedurii
stabilite în Directiva privind
achizițiile
electronice
și
agregate28
Articolele
33-39
din
Directiva
2014/24/UE
Articolele
51-57
din
Directiva
2014/25/UE
Procedurile specifice pentru achizițiile electronice și
agregate 29 nu au fost respectate, astfel cum se prevede
în directiva aplicabilă, iar nerespectarea ar fi putut avea
un efect de descurajare a potențialilor ofertanți30.
10%
În cazul în care neconformitatea a condus la atribuirea
unui contract unui alt ofertant decât cel căruia ar fi
trebuit să îi fie atribuit, aceasta este considerată o
neregulă gravă31.
25%
12
32
Sau în documentația de licitație dacă aceasta este publicată împreună cu anunțul de participare.
33
Sau în documentația de licitație dacă aceasta este publicată împreună cu anunțul de participare.
34
Cu excepția cazului în care criteriile de atribuire și ponderea acestora au fost clarificate suficient de detaliat de autoritatea contractantă, la cererea ofertanților, înainte de
termenul-limită pentru depunerea ofertelor.
9.
Nepublicarea în anunțul de
participare a criteriilor de
selecție și/sau de atribuire (și
a ponderii acestora), sau a
condițiilor de executare a
contractelor
sau
a
specificațiilor tehnice.
sau
Lipsa unei descrieri suficient
de detaliate a criteriilor de
atribuire
și
a
ponderii
acestora.
sau
Necomunicarea / nepublicarea
de clarificări / informații
suplimentare.
Articolele 31, 33, 34, 36, 37, 38 și
41, inclusiv anexa V [punctul 7
litera (c) și punctul 9] din Directiva
2014/23/UE
Articolele 42, 51, 53, 56-63, 67 și
70, anexa V partea C [punctul 11
litera (c) și punctul 18)] și anexa VII
din Directiva 2014/24/UE
Articolele 60, 71, 73, 76-79, 82 și
87, anexa VIII și anexa XI partea A
(punctele 16 și 19), partea B
(punctele 15 și 16) și partea C
(punctele 14 și 15) din Directiva
2014/25/UE
Principiul egalității de tratament
menționat
la
articolul
18
din
Directiva 2014/24/UE
Jurisprudență: Hotărârea Curții de
Justiție
în
cauza
C-07/2016
Dimarso, hotărârea Curții de Justiție
în cauza C-11/2010 COM/Irlanda,
hotărârea Curții de Justiție în cauza
C-01/2008 Lianakis
(a) Nepublicarea în anunțul de participare32 a criteriilor
de selecție și/sau de atribuire (și a ponderii acestora).
25%
(b) Nepublicarea în anunțul de participare33 a condițiilor
de executare a contractelor sau a specificațiilor tehnice.
(c) Nici anunțul de participare publicat, nici caietul de
sarcini nu descriu suficient de detaliat criteriile de
atribuire și ponderarea acestora, având astfel un efect de
limitare nejustificată a concurenței (și anume, lipsa unor
detalii suficiente ar fi putut avea un efect de descurajare
a potențialilor ofertanți)34.
(d) Clarificările sau informațiile suplimentare (în
legătură cu criteriile de selecție/de atribuire) furnizate de
autoritatea contractantă nu au fost comunicate tuturor
ofertanților sau nu au fost publicate.
10%
13
35 Definiția criteriilor de selecție nu trebuie să fie discriminatorie sau restrictivă, trebuie să fie în concordanță cu obiectul contractului și proporțională. În orice caz, dacă nu este posibilă o descriere suficient de precisă a criteriului specific de selecție obligatoriu, referința utilizată pentru criteriile de selecție trebuie să fie însoțită de cuvintele „sau echivalent”, pentru a asigura deschiderea către concurență. Atunci când aceste condiții sunt îndeplinite, nu se justifică nicio corecție financiară. 10. Utilizarea
- criteriilor de excludere, de selecție, de atribuire; sau
- condițiilor de executare a contractelor; sau
- specificațiilor tehnice
care
au
caracter
discriminatoriu pe baza unor
preferințe naționale, regionale
sau locale nejustificate
Articolele
36,
37,
38
și
41
coroborate
cu
articolul
3
din
Directiva 2014/23/UE
Articolele 42, 56-63, 67 și 70
coroborate cu articolul 18 alineatul
(1),
anexa
VII
din
Directiva
2014/24/UE
Articolele 60, 76-79, 82 și 87
coroborate cu articolul 36 alineatul
(1),
anexa
VIII
din
Directiva
2014/25/UE
Cazuri în care operatorii economici ar fi putut fi
descurajați să participe la licitație din cauza criteriilor de
excludere, selecție și/sau de atribuire sau a condițiilor de
executare a contractelor care includ preferințe naționale,
regionale sau locale nejustificate.
Acest lucru este valabil, de exemplu, în cazul în care există o cerință de a avea, la momentul depunerii ofertei:
(i) un sediu sau un reprezentant în țara sau în regiunea respectivă; sau
(ii) obligația ofertanților de a avea expertiză și/sau calificare în țara sau în regiunea respectivă35;
(iii) obligația ofertanților de a avea echipamente în țara sau în regiunea respectivă. 25% Similar celor prezentate anterior, cu excepția faptului că s-a asigurat totuși un nivel minim de concurență, adică mai mulți operatori economici au depus oferte care au fost acceptate și au îndeplinit criteriile de selecție.
10%.
Utilizarea
- criteriilor de excludere, de selecție, de atribuire; sau
- condițiilor de executare a Articolele 36, 37, 38 și 41 coroborate cu articolul 3 din Directiva 2014/23/UE Articolele 42, 56-63, 67 și 70 coroborate cu articolul 18 alineatul (1), anexa VII din Directiva Acest lucru vizează criterii sau condiții care, în pofida faptului că nu sunt discriminatorii pe baza preferințelor naționale/regionale/locale, conduc totuși la restricționarea accesului operatorilor economici la procedura specifică de achiziții publice, astfel cum se indică în următoarele exemple: 10%
14
36 Fără a permite utilizarea unei mărci comerciale/mărci echivalente prin faptul că nu se utilizează mențiunea obligatorie „sau echivalentă”. contractelor; sau
- specificațiilor tehnice
care
nu
au
caracter
discriminatoriu
în
sensul
tipului anterior de neregulă
dar
restricționează
totuși
accesul
operatorilor
economici
2014/24/UE Articolele 60, 76-79, 82 și 87 coroborate cu articolul 36 alineatul (1), anexa VIII din Directiva 2014/25/UE
- cazuri în care nivelurile minime de capacitate pentru selecția pentru un anumit contract au legătură, dar nu sunt proporționale cu obiectul contractului;
cazuri în care, în timpul evaluării ofertanților/candidaților, criteriile de selecție au fost utilizate ca criterii de atribuire; 3) cazurile în care sunt necesare mărci comerciale/mărci/standarde specifice36, cu excepția cazului în care aceste cerințe se referă la o parte auxiliară a contractului și impactul potențial asupra bugetului UE este doar formal (a se vedea secțiunea 1.4). Cazuri în care au fost aplicate criterii/condiții/specificații restrictive, dar totuși a fost asigurat un nivel minim de concurență, și anume, mai mulți operatori economici au depus oferte care au fost acceptate și au îndeplinit criteriile de selecție. 5% Cazuri în care nivelurile minime de capacitate pentru selecția pentru un anumit contract nu sunt în mod evident în concordanță cu obiectul contractului. sau Cazuri în care criteriile de excludere, selecție și/sau atribuire sau condițiile de executare a contractelor au condus la situația în care un singur operator economic ar putea depune o ofertă, iar acest rezultat nu poate fi justificat de caracteristicile tehnice ale contractului în cauză. 25%
15
37
Cu excepția cazurilor în care: (i) directivele permit negocierea sau (ii) atunci când obiectul contractului a fost clarificat după publicarea anunțului de participare, iar această
clarificare a fost publicată în JOUE.
38
De exemplu, în urma plângerilor sau a notificărilor depuse în timpul licitației, s-a stabilit că caietul de sarcini nu este suficient de detaliat pentru ca ofertanții potențiali să poată
determina obiectul contractului. Cu toate acestea, numărul de întrebări adresate de ofertanții potențiali nu constituie un indicator al existenței unei nereguli, cu condiția ca
autoritățile contractante să răspundă în mod corespunzător la întrebările menționate, în conformitate cu articolul 47 alineatul (3) și articolul 53 alineatul (2) din Directiva
2014/24/UE.
12.
Definirea
insuficientă
sau
imprecisă
a
obiectului
contractului37
Articolul
3
din
Directiva
2014/23/UE
Articolul
18
alineatul
(1)
din
Directiva 2014/24/UE
Articolul
36
din
Directiva
2014/25/UE
Cauza C-340/02, Comisia/Franța
EU:C:2004:623 și cauza C-299/08,
Comisia/Franța EU:C:2009:769
Cauza C-423/07, Comisia/Spania
Descrierea din anunțul de participare și/sau din caietul
de sarcini nu este suficient de detaliată sau de precisă
astfel încât este posibil ca ofertanții/candidații potențiali
să nu poată determina în totalitate obiectul contractului,
cauzând un efect de descurajare ce ar putea limita
concurența 38.
10%
13.
Limitarea
nejustificată
a
subcontractării
Articolul 38 alineatul (2) și articolul
42 din Directiva 2014/23/UE
Articolul 63 alineatul (2) și articolul
71 din Directiva 2014/24/UE
Articolul 79 alineatul (3) și articolul
88 din Directiva 2014/25/UE
Cauza C-406/14, EU:C:2016:652,
Wrocław – Miasto na prawach
powiatu, punctul 34
Documentația de licitație (de exemplu, specificațiile
tehnice) impune limitarea utilizării subcontractanților
pentru o parte a contractului, stabilită în termeni
abstracți ca un anumit procent din respectivul contract,
și fără a ține seama de posibilitatea de a verifica
capacitățile potențialilor subcontractanți și fără a
menționa caracterul esențial al sarcinilor care ar trebui
executate.
5%
16
2.2. Selectarea ofertanților și evaluarea ofertelor
39
Cu excepția cazului în care autoritatea contractantă poate demonstra, în mod clar, că oferta respinsă nu ar fi câștigat în niciun caz și că, prin urmare, neregula nu a avut niciun
impact financiar.
40
În conformitate cu articolul 67 alineatul (5) din Directiva 2014/24/UE și jurisprudența conexă.
Nr. Tipul de neregulă
Temei
juridic/documente
de
referință
Descrierea neregulii
Rata
de
corecție
14.
Modificarea
criteriilor
de
selecție
(sau
a
specificațiilor
tehnice)
după
deschiderea
ofertelor sau aplicarea
incorectă a acestora.
Articolul 3 alineatul (1) și
articolul 37 din Directiva
2014/23/UE
Articolul 18 alineatul (1)
și articolul 56 alineatul
(1)
din
Directiva
2014/24/UE
Articolul 36 alineatul (1)
și articolul 76 alineatul
(1)
din
Directiva
2014/25/UE
Criteriile de selecție (sau specificațiile tehnice) au fost modificate în timpul
etapei de selecție sau au fost aplicate incorect în cursul etapei de selecție,
consecința fiind acceptarea unor oferte câștigătoare care nu ar fi trebuit acceptate
(sau respingerea ofertelor care ar fi trebuit acceptate39) dacă criteriile de selecție
publicate ar fi fost respectate.
25%
15.
Evaluarea ofertelor în
baza unor criterii de
atribuire diferite de cele
indicate în anunțul de
participare
sau
în
caietul de sarcini
sau
Articolul 41 din Directiva
2014/23/UE
Articolele 67 și 68 din
Directiva 2014/24/UE
Articolele 82 și 83 din
Directiva 2014/25/UE
Criteriile de atribuire (sau subcriteriile sau ponderile respective) specificate în
anunțul de participare sau în caietul de sarcini (1) nu au fost respectate cu ocazia
evaluării ofertelor sau (2) în cadrul evaluării respective au fost utilizate criterii
suplimentare de atribuire, care nu au fost publicate40.
10%
Dacă cele două cazuri sus-menționate au avut un efect discriminatoriu (pe baza
preferințelor naționale/regionale/locale nejustificate), aceasta constituie o
neregulă gravă.
25%
17
41
Cu excepția procedurilor negociate, a dialogului competitiv și a cazurilor în care directivele permit ofertantului/candidatului să prezinte, să completeze, să clarifice sau să
suplimenteze informațiile și documentele.
Evaluarea în baza unor
criterii
de
atribuire
suplimentare care nu au
fost publicate
Cauza
C-532/06,
Lianakis, EU:C:2008:40,
punctele 43-44, și cauza
C-6/15, TNS Dimarso,
punctele 25-36.
16.
O
pistă
de
audit
insuficientă
pentru
atribuirea contractului
Articolul 84 din Directiva
2014/24/UE
Articolul
100
din
Directiva 2014/25/UE
Documentația relevantă (prevăzută în dispozițiile aplicabile ale directivelor) este
insuficientă pentru a justifica atribuirea contractului, ceea ce a generat o lipsă de
transparență.
25%
Refuzul accesului la documentația relevantă reprezintă o neregulă critică,
deoarece autoritatea contractantă nu furnizează dovezile care să demonstreze că
procedura de achiziții a respectat normele aplicabile.
100%
17.
Negocierea pe durata
procedurii de atribuire,
inclusiv
modificarea
ofertei câștigătoare pe
parcursul evaluării
Articolul 37 alineatul (6)
și
articolul
59
din
Directiva 2014/23/UE
Articolul 18 alineatul (1)
și articolul 56 alineatul
(3)
din
Directiva
2014/24/UE
Articolul 36 alineatul (1)
și articolul 76 alineatul
(4)
din
Directiva
2014/25/UE
Cauza C-324/14, Partner
Apelski
Dariusz,
EU:C:2016:214, punctul
Autoritatea contractantă a permis unui ofertant/candidat să-și modifice oferta41
în perioada de evaluare a ofertelor, în cazul în care modificarea conduce la
atribuirea contractului ofertantului/candidatului respectiv.
sau
În contextul unei proceduri deschise sau restrânse, autoritatea contractantă
negociază cu ofertantul/ofertanții pe parcursul etapei de evaluare, ceea ce duce
la o modificare substanțială a contractului în raport cu condițiile inițiale
specificate în anunțul de participare sau în caietul de sarcini.
sau
În cazul concesionărilor, autoritatea contractantă permite unui ofertant/candidat
să modifice obiectul, criteriile de atribuire și cerințele minime în timpul
negocierilor, în cazul în care modificarea conduce la atribuirea contractului
ofertantului/candidatului respectiv.
25%
18
42
Această consiliere constituie o neregulă, indiferent dacă are loc la momentul elaborării documentației de licitație sau în cursul procedurii anterioare de depunere a cererilor.
43
A se vedea ultima teză a articolului 29 alineatul (3) din Directiva 2014/24/UE.
69, și cauza C-27/15,
Pippo
Pizzo
EU:C:2016:404
Cauzele
conexate
C-
21/03
și
C-34/03,
Fabricom,EU:C:2005:127
18.
Implicarea
anterioară
neregulamentară
a
candidaților/ofertanților
în
ceea
ce
privește
autoritatea contractantă
Articolul 3 și articolul 30
alineatul (2) din Directiva
2014/23/UE
Articolul 18 alineatul (1),
articolele 40 și 41 din
Directiva 2014/24/UE
Articolul 36 alineatul (1)
și
articolul
59
din
Directiva 2014/25/UE
Cauzele
conexate
C-
21/03
și
C-34/03,
Fabricom,EU:C:2005:127
În cazul în care consilierea prealabilă a unui ofertant acordată autorității
contractante determină denaturarea concurenței sau conduce la o încălcare a
principiilor nediscriminării, egalității de tratament și transparenței, în condițiile
prevăzute la articolele 40 și 41 din Directiva 2014/24/UE42.
25%
19.
Procedură competitivă
cu
negociere,
cu
modificarea
semnificativă
a
condițiilor indicate în
anunțul de participare
sau în caietul de sarcini
Articolul 29 alineatele (1)
și
(3)
din
Directiva
2014/24/UE
Articolul 47 din Directiva
2014/25/UE
În contextul unei proceduri competitive cu negociere, condițiile inițiale ale
contractului au fost modificate în mod semnificativ43, ceea ce a necesitat
publicarea unei noi oferte.
25%
19
44
Conflictul de interese poate apărea chiar din etapa de elaborare a proiectului, dacă elaborarea proiectului a influențat documentația de licitație/procedura de atribuire a
contractelor.
20.
Respingere nejustificată
a ofertelor anormal de
scăzute
Articolul 69 din Directiva
2014/24/UE
Articolul 84 din Directiva
2014/25/UE
Cauzele
conexate
C-
285/99 Lombardini și C-
286/99
Mantovani
EU:C:2001:610, punctele
78-86, și cauza T-402/06,
Spania/Comisia,
EU:T:2013:445, punctul
91
Ofertele care păreau anormal de scăzute în raport cu lucrările/bunurile/serviciile
au fost respinse, dar autoritatea contractantă, înainte de a respinge aceste oferte,
nu a adresat ofertanților respectivi întrebări în scris (de exemplu, pentru a
solicita detalii cu privire la elementele constitutive ale ofertei, pe care le
considera relevante) sau în cazul în care astfel de întrebări au fost adresate, dar
autoritatea contractantă nu poate să demonstreze că a evaluat răspunsurile oferite
de ofertanții în cauză.
25% 21. Conflict de interese cu impact asupra rezultatului procedurii de achiziții publice Articolul 35 din Directiva 2014/23/UE Articolul 24 din Directiva 2014/24/UE Articolul 42 din Directiva 2014/25/UE Cauza C-538/13 eVigilo, EU:C:2015:166, punctele 31-47 Ori de câte ori se identifică un conflict de interese care nu a fost divulgat sau atenuat corespunzător, în conformitate cu articolul 24 din Directiva 2014/24/UE (sau articolul 35 din Directiva 2014/23/UE sau articolul 42 din Directiva 2014/25/UE), iar ofertantul în cauză a reușit să obțină contractul (contractele) în cauză44. 100%
20
2.3. Executarea contractului Nr. Tipul de neregulă Temei juridic/documente de referință Descrierea neregulii Rata de corecție 23. Modificări ale condițiilor contractuale stabilite în anunțul de Articolul 43 din Directiva 2014/23/UE Articolul 72 din Directiva (1) Există modificări ale contractului (inclusiv reducerea scopului contractului) care încalcă articolul 72 alineatul (1) din directiva menționată; 25 % din contractul inițial și noile lucrări/bunuri/servicii (dacă există) rezultate în
45
Manipularea procedurilor de cerere de oferte are loc atunci când grupuri de firme fac înțelegeri să majoreze prețurile sau să scadă calitatea bunurilor, a lucrărilor sau a serviciilor
oferite în cadrul licitațiilor publice. Nu se justifică nicio corecție în cazul în care ofertanții care manipulează procedurile de cerere de oferte au acționat fără asistență din partea
unei persoane din cadrul sistemului de gestiune și control sau din partea autorității contractante și niciuna dintre întreprinderile care manipulează procedurile de cerere de oferte
nu a reușit să câștige contractul (contractele) în cauză.
22.
Manipularea
procedurilor de cerere
de oferte45
(Se stabilește de către
un
oficiu
pentru
concurență/anti-cartel,
de către o instanță sau
alt organism competent)
Articolul 35 din Directiva
2014/23/UE
Articolul 24 din Directiva
2014/24/UE
Articolul 42 din Directiva
2014/25/UE
Cazul 1a: Ofertanții care manipulează procedurile de cerere de oferte au acționat
fără asistență din partea unei persoane din cadrul sistemului de gestiune și
control sau din partea autorității contractante iar una dintre întreprinderile care
manipulează procedurile de cerere de oferte a reușit să câștige contractul
(contractele) în cauză.
10%
Cazul 1b: Dacă la procedura de achiziții publice au participat numai
întreprinderi care au încheiat înțelegeri, concurența este grav obstrucționată.
25%
Cazul 2: O persoană din cadrul sistemului de gestiune și control sau autoritatea
contractantă a participat la manipularea procedurilor de cerere de oferte
acordând asistență ofertanților care au manipulat procedurile de cerere de oferte,
iar o întreprindere care a manipulat procedurile de cerere de oferte a reușit să
câștige contractul (contractele) în cauză.
În acest caz, persoana din cadrul sistemului de gestionare și control, care a oferit
asistență întreprinderii, sau autoritatea contractantă care a manipulat procedurile
de cerere de oferte săvârșește fapte de fraudă/conflict de interese.
100%
21
Nr. Tipul de neregulă
Temei juridic/documente
de referință
Descrierea neregulii
Rata de corecție
participare sau în caietul
de sarcini, care nu sunt
în
conformitate
cu
directivele
2014/24/UE
Articolul 89 din Directiva
2014/25/UE
Cauza C-496/99P, Succhi di
Frutta
EU:C:2004:236,
punctele 116 și 118
Cauza C-454/06, Pressetext
EU:C:2008:351
Cauza
C-340/02,
Comisia/Franța
EU:C:2004:623
Cauza C-91/08, Wall AG,
EU:C:2010:182
Cu toate acestea, modificările aduse elementelor din
contract nu vor fi considerate ca neregulă care face obiectul
unei corecții financiare în cazul în care sunt respectate
condițiile prevăzute la articolul 72 alineatul (2), și anume:
(a) valoarea modificărilor este mai scăzută decât ambele
valori de mai jos:
(i) pragurile prevăzute la articolul 4 din Directiva
2014/24/UE46; și
(ii) 10 % din valoarea contractului inițial pentru contractele
de achiziții de servicii sau de bunuri și sub 15 % din
valoarea contractului inițial pentru contractele de achiziții
de lucrări; și
(b) modificarea nu aduce atingere caracterului general al
contractului sau al acordului-cadru47.
(2) Există o modificare substanțială a elementelor
contractului (cum ar fi prețul, natura lucrărilor, perioada de
execuție, condițiile de plată, materialele utilizate), dacă
urma modificărilor
46 Pragurile sunt revizuite o dată la doi ani, a se vedea articolul 6 din directivă. 47 Noțiunea de „caracter general al contractului sau al acordului-cadru” nu este definită de directive și nu a făcut obiectul jurisprudenței. A se vedea, de asemenea, considerentul 109 din Directiva 2014/24/UE. În acest sens, instrucțiunile suplimentare sunt prevăzute de documentul Sinteza 38 SIGMA privind achizițiile publice – modificări ale contractelor (disponibil la adresa http://www.sigmaweb.org/publications/Public-Procurement-Policy-Brief-38-200117.pdf): „Modificarea este permisă în cazul în care este prevăzută în mod explicit în clauzele de revizuire menționate în documentele inițiale ale achiziției. Clauzele de revizuire pot oferi un anumit grad de flexibilitate în condițiile contractului. Modificările contractului nu pot fi permise doar pentru că au fost menționate în prealabil în documentele achiziției. Clauzele de revizuire din documentele achiziției trebuie să fie clare, precise și lipsite de ambiguitate. Clauzele de revizuire nu trebuie redactate folosind termeni generali, pentru a acoperi toate schimbările posibile. O clauză de revizuire prea generală ar putea încălca principiul transparenței și ar atrage riscul nerespectării principiului egalității de tratament. (…) Clauzele de revizuire trebuie să precizeze limitele și natura posibilelor modificări sau opțiuni, precum și condițiile în care se poate recurge la acestea. (...) Clauzele de revizuire nu trebuie să modifice caracterul general al contractului. (…) De exemplu, un nou contract este susceptibil să fie întocmit în cazul în care caracterul contractului este modificat astfel încât să se impună livrarea de bunuri diferite sau furnizarea unui alt tip de servicii decât cele precizate în contractul inițial. În aceste condiții, nu se va permite modificarea, chiar dacă domeniul de aplicare, caracterul și condițiile care vizează produsele diferite sau serviciile noi au fost stabilite în prealabil în mod clar, precis și lipsit de ambiguitate.”
22
Nr. Tipul de neregulă
Temei juridic/documente
de referință
Descrierea neregulii
Rata de corecție
modificarea schimbă în mod semnificativ caracterul
contractului implementat în raport cu cel al contractului
încheiat inițial. În orice caz, modificarea va fi considerată
semnificativă în cazul în care sunt îndeplinite una sau mai
multe dintre condițiile prevăzute la articolul 72 alineatul (4)
din Directiva 2014/24/UE.
Articolul 72 alineatul (1)
litera (b) ultimul paragraf și
articolul
72
litera
(c)
punctul
(iii)
din
Directiva 2014/24/ UE
Orice creștere a prețului care depășește 50% din valoarea
contractului inițial.
25% din contractul inițial și
100%
din
modificările
contractuale
aferente
(creșterea prețului)